2020-09-25

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外資控股券商再添一家 日本大和證券獲批

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全球第五大、日本第二大券商大和證券,去年9月向大陸證監會遞交在大陸設立控股證券公司的申請文件後,證監會28日晚間公告核准設立,截至目前,外資控股券商已達5家。

2014年退出海際大和證券近六年後,大和證券將再次重返大陸市場。




界面新聞報導,大和證券(中國)有限責任公司註冊地為北京市,註冊資本為人民幣10億元,業務範圍為證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營,手握三塊牌照。公司由株式會社大和證券集團總公司持股51%。

中方股東都是北京國資,分別是持股33%的北京國有資本經營管理中心,和持股16%的北京熙誠資本控股有限公司。

今年以來,外資參股、控股券商動作頻頻。年初,野村東方國際證券在上海設立首家證券營業部獲批後,2月傳來金圓統一證券進場的消息。

瑞銀證券是大陸證券市場上首家由外資直接入股的全牌照證券公司。摩根大通證券目前拿到的四塊業務牌照包括證券經紀、證券自營、證券投資諮詢以及證券承銷與保薦。野村東方國際證券目前同樣拿到四塊牌照,包括證券經紀、證券投資諮詢、證券自營及證券資產管理。

一般而言,從申請到正式獲批需要經過幾個月。在監管層核准後,外資控股券商有6個月時間進行籌備(包括人員招聘、系統籌備等工作),在此後的現場檢查通過後,可正式開業。

這也意味,大和證券預計將在明年初正式開業。

截至目前,外資控股券商已達5家,分別是高盛高華證券、瑞銀證券、摩根大通證券(中國)、野村東方國際證券及大和證券。除這5家外資控股券商外,大陸目前還有11家合資券商。

4月1日券商外資股比限制取消後,上述16家合資券商中,有望誕生首家100%外資控股券商。

興業證券分析師認為,外資金融機構進入大陸證券市場,與收購原有國內券商相比,外資券商更傾向於新設;並且在主要業務發展方向上,並沒有放在傳統業務爭奪上,而更可能瞄準大陸剛剛起步的財富管理和銷售交易業務。

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